宁波拓普集团股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，强化 内部制度建设，明确独立董事在公司年度报告编制和披露过程中的职责，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》以及《宁波拓普集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《独立董事制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当会同公司审计委员会，切实 履行独立董事的职责和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第三条 公司年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提 供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 独立董事应密切关注公司年度报告编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为发生。年度报告编制期间，独立董事负有保密义务， 在年度报告公布前，独立董事不得以任何形式 ...