内幕信息管理职责 - 公司内幕信息管理工作由董事会负责,董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜[3] - 董事长及相关负责人分别对内幕信息管理工作负责[11] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息是涉及公司经营、财务等有重大影响且未公开的信息[7] - 内幕信息知情人范围包括公司相关人员、股东相关人员等[7] 内幕信息登记备案 - 内幕信息知情人应自获悉信息起填写档案交董事会办公室备案[11] - 内幕信息登记备案有明确流程[12] - 公司重大事项需制作进程备忘录并保存至少十年[14] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报备档案及备忘录[14] - 相关主体应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[16] 保密与违规处理 - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任,公开披露前不得泄露或利用信息交易[18] - 公司董事等应将内幕信息知情者控制在最小范围,重大信息文件专人报送保管[19] - 公司控股股东等讨论重大影响事项时,应控制信息知情者范围[20] - 公司内幕信息知情人违反制度或失职致信息泄露等,董事会视情节处罚并追究法律责任[21] - 持有公司5%以上股份的股东或潜在股东等擅自披露公司信息,公司保留追究责任权利[22] 违法处罚 - 证券交易内幕知情人违法从事内幕交易,有违法所得的,处以违法所得一倍以上十倍以下罚款;无违法所得或不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下罚款[36] - 单位从事内幕交易,对直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以二十万元以上二百万元以下罚款[36] 制度相关 - 公司应按《上市公司信息披露管理办法》等规定执行制度未尽事宜[23] - 制度由公司董事会负责解释[24] - 制度经董事会审议通过后生效实施[25]
中一科技(301150) - 湖北中一科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度