制度适用范围 - 制度适用公司、分公司、子公司等，子公司需公司直接或间接持股50%以上或纳入合并报表范围[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押、质押等一次超30%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 包括公司董监高、持有5%以上股份的自然人和法人股东及其相关人员等[8] 登记备案工作 - 重大事项需填写《内幕信息知情人登记备案表》和制作《重大事项进程备忘录》[11] - 由董事会负责，董事会秘书组织实施，材料保存至少十年[12] - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录至深交所[12] - 披露重大事项后相关事项变化需及时补充报送[13] - 内幕信息发生时知情人及负责人应告知董事会秘书，秘书组织填写登记表并核实[13] - 《内幕信息知情人登记备案表》应由知情人本人签字确认，无法签字或拒绝时秘书负责登记并告知[13] - 定期报告相关登记备案由证券部、各职能部门、财务部等负责[14][15] - 临时公告、重大事项相关登记备案涉及证券部、各部门、分公司、子公司等主体[15][16] - 控股股东、实际控制人等应分阶段报送，不晚于内幕信息公开披露时间[16] 违规处分与责任追究 - 未按制度报送或管理情况的人员，处分包括责令改正、通报批评等[17][19] - 强化知情人保密义务和责任，加强教育培训[19][20] - 向大股东、实际控制人以外知情人提供未公开信息需报证券部备案并签署保密协议等[20] - 定期报告等公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[21] - 发现内幕交易等行为，核实后追责并在两个工作日内报送陕西省证监局[21] - 持有公司5%以上股份的股东等违反制度造成损失，公司有权追究责任[21] 其他 - 制度自董事会审议批准之日起实行，由董事会负责解释[25] - 公司简称为天和防务，代码为300397[28][31] - 存在内幕信息知情人登记表相关事项[28][30][31] - 存在重大事项进程备忘录相关事项[32][33]