风险管理体系 - 风险管理目标含控制风险、确保沟通等[2] - 风险管理原则有战略导向等七条[3] - 审计与风险管理委员会审议制度内容[5][6] 组织职责 - 风险管理办公室拟定办法并督促执行[6] - 党委会明确分管领导，审议机构设置[7] - 经理层制定办法、建立机制并落实方案[7] - 其他职能部门及参控股公司贯彻制度[8] 风险流程 - 风险管理流程包括信息收集等六项[9][10] - 风险信息收集涵盖宏观经济等多方面[12] - 各职能部门和参控股公司进行风险识别[15] 风险分级 - 公司风险级次分一般、较大、重大三种[17] - 风险值1 - 3、4、6和9分别对应不同风险[17] - 损失100万及以下为一般风险等[17] 风险监控 - 职能部门及参控股公司持续日常监控风险[19] - 风险管理办公室关注重大风险变化[20] - 职能部门及参控股公司按季度报监控结果[22] 风险应对 - 一般、较大风险事件事发单位保证可控[24] - 重大风险事件事发单位及时报告[24] - 牵头部门组织评价影响并报总经理审批[25]