交易目的与审议 - 期货、衍生品交易以套期保值为目的，业务含人民币远期结售汇等[3] - 动用保证金和权利金上限满足条件需董事会审议后提交股东会[8] - 最高合约价值满足条件需董事会审议后提交股东会[9] - 非套期保值目的交易需董事会审议后提交股东会[9] 组织与职责 - 成立期货、衍生品交易业务工作小组，由董事长召集多部门组成[10] - 财经委员会是主管部门，负责制定政策和监控风险等[10] - 财务管理部门是运作机构，负责选择交易对手和控制授信额度等[10] - 证券部负责审查合同和信息披露[11] - 内部审计部门负责监督交易合规性[12] 报告与披露 - 内部审计部门每季度或不定期核查并向总裁汇报[16] - 亏损或浮动亏损达标准以临时公告披露[16] - 工作小组每月、季度、年度向董事长报告业务情况[18] - 按监管规则规定披露交易业务[21] - 出现重大风险达标准及时对外公告[21] 其他 - 外汇交易文件由财务管理部门存档保管[21] - 制度经董事会审议通过生效实施，修改亦同[23]