内幕信息范围 - 制度适用公司及持股50%以上子公司等[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括公司及其董高、持股5%以上股东等相关人员[9] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[10][20] 登记备案 - 公司应按制度填写《公司内幕信息知情人档案》[11] - 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写档案[11] - 公司各部门等应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[11] - 持有公司5%以上股份的相关人员需配合做好登记备案工作[12] - 公司发生特定事项应在内幕信息首次公开披露后五个交易日内提交相关档案和备忘录[13] - 相关主体应填写本单位内幕信息知情人档案并分阶段送达公司[16] 保密要求 - 公司向政府行政管理部门报送内幕信息有保密和登记要求[17] - 定期报告前公司财务及相关知情人员不得泄露报告数据[23] - 重大事项启动前相关方应做好保密预案并签保密协议[25] 违规处理 - 对内幕信息违规行为公司应自查、处罚并报浙江证监局和上交所备案[26] - 内幕信息违规给公司造成影响或损失，将处分责任人并保留追责权利[24] - 保荐人等擅自泄露内幕信息给公司造成损失，公司保留追责权利[28] 制度相关 - 制度未尽事宜或抵触法规，依照法规执行[26] - 制度由公司董事会负责修订和解释[27] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[28] 其他 - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[18] - 公司应自查内幕信息知情人买卖证券情况，发现问题两个工作日内报送浙江证监局[19] - 公司进行重大事项应在内幕信息公开披露后及时报送相关档案和备忘录[19] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[20] - 内幕信息知情人档案格式有相关要求[30] - 内幕信息知情人需签署承诺书并承担保密责任[33]