制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作、完善治理结构[2] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的是促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[3] - 投资者关系管理遵循充分披露、合规披露等六项原则[4] 工作对象与内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[7] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[7] 沟通方式与信息披露 - 公司与投资者沟通方式包括定期报告、业绩说明会等[8] - 公司应在指定报纸和网站第一时间公布应披露信息[8] - 公司应通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[9] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观，不得泄露未公开重大信息[10] 管理职责与档案 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，董事会办公室为职能部门[14] - 投资者关系管理工作职责包括信息沟通、定期报告等多方面[16] - 公司应建立投资者关系管理档案记载相关情况[16] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[17] 培训与咨询 - 公司应以适当形式对员工进行投资者关系管理培训[17] - 公司应设立专门投资者咨询电话并保证畅通[18] 说明会与调研 - 公司召开投资者说明会应采取便于参与方式并提前公告[22] - 参与投资者说明会的人员包括董事长等[25] - 公司接受调研应妥善接待并履行信息披露义务[26] - 承诺书内容包含不打探、不泄露未公开重大信息等[27] - 公司应形成书面调研记录并签字确认，有条件可录音录像[28] - 公司需建立事后核实程序，明确信息泄露应对措施[28] 异常处理 - 若文件存在错误等，公司应要求改正，拒不改正则公告说明[28] - 文件涉及未公开重大信息，公司应向上交所报告并公告[28] - 媒体等对调研记录质疑，上交所可要求公司解释披露[29] - 公司股票交易异常，上交所可要求提示风险[29] - 公司接受调研不符合要求，上交所可要求改正[29] 参照执行与生效 - 公司控股股东等接受调研采访参照规定执行[30] - 本制度由董事会拟定，经审议批准生效实施[32]