控股股东定义 - 持股占公司股本总额 50%以上或持股比例不足 50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 变更与声明备案 - 新控股股东、实际控制人完成变更后一个月内完成《声明及承诺书》签署和备案[10] 资金与担保处理 - 董事会知悉控股股东等占用资金、违规担保事实起五日内办理股份锁定手续[11] 声明事项变更 - 控股股东等声明事项变化五日内提交最新资料[13] 股份买卖限制 - 控股股东等在特定期间不得买卖公司股份[19] - 预计未来六月出售股份达或超 5%需提前两日公告[20] - 未按规定公告，任意连续六月出售不得超 5%[21] - 增减比例达 1%两日内公告[21] - 减 1%未披露承诺连续六月出售低于 5%[22] - 转让后持股低于特定比例应通知并公告[22] 股份质押披露 - 持股 5%以上股东或实控人股份被质押应立即通知并配合披露[26] 信息获取与保密 - 控股股东不得获取未公开重大信息[24] - 对未公开重大信息保密，不得提前泄露[24] - 不得提供未公开重大信息[24] 重大变化披露 - 重大变化相关股东或实控人应及时通知、报告并披露[27] - 特定情形信息披露前通知刊登提示性公告[27] 监管与处分 - 深交所对控股股东行为和信息披露日常监管[30] - 违规视情节处分[30] - 监管措施记入诚信档案并视情公开[30] - 日常监管措施包括诚信教育和培训[34] - 处分包括责令改正[34] 规范说明 - 规范未尽事宜按规定执行，抵触时修订[32] - 规范解释权归公司董事会[32] - 规范自股东会通过生效，修改亦同[32]