西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 一、持续督导工作情况 1 | | | 为规范 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 | 保荐人对华曙高科的内控制度 | | | 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 | 的设计、实施和有效性进行了核 | | 8 | 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 | 查，华曙高科的内控制度符合相 | | | 对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 | 关法规要求并得到了有效执行， | | | 营决策的程序与规则等 | 能够保证公司的规范运行 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， | 保荐人督促华曙高科严格执行 | | | 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 | 信息披露制度，审阅信息披露文 | | 9 | 确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 | | | | 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 | 件及其他相关文件 | | | 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海 | | | | 证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在 | | | | 问 ...