北京中科金财科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范并加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"） 证券投资和衍生品交易行为，强化投资管理和监督，控制投资风险，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规以及《北京中科金 财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资与衍生品交易包括证券投资、衍生品交易以 及董事会认定的其他投资行为。本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、 证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。本制度所述衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或 者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率 ...