国信证券股份有限公司 募集资金管理办法 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存储、 管理和使用，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地 披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 时，应当及时公告。 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资 ...