主要股东与中小股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[2] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任公司董高的股东[19] 独立董事任职资格 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任[2] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[2] - 独立董事候选人需有5年以上相关工作经验[7] - 直接或间接持有公司1%以上股份或前10名自然人股东及其亲属不得任独立董事[10] - 在直接或间接持有公司5%以上股份股东单位或前5名股东任职人员及其亲属不得任独立董事[10] - 独立董事候选人最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚或被公开谴责3次以上[15] - 独立董事候选人若连续2次未出席董事会会议被提议解除职务，未满12个月不得再被提名[15] - 以会计专业人士身份提名的独立董事，需有注册会计师资格或相关职称及5年以上全职工作经验[15] - 独立董事连续任职不得超6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[19] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提独立董事候选人[13] 独立董事履职要求 - 独立董事履职不符要求，公司应60日内完成补选[20] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除其职务[22] - 独立董事辞任致比例不符规定，公司60日内完成补选[23] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[28] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[35] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[33] - 股东或董事冲突影响经营，独立董事应维护公司整体利益[36] - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存10年[36] - 独立董事年度述职报告应在公司发出年度股东会通知时披露[40] 公司对独立董事的支持 - 公司应不迟于专门委员会会议召开前3日提供相关资料和信息[42] - 公司应保存会议资料至少10年[42] - 公司应为独立董事履职提供必要工作条件和人员支持[40] - 公司应保障独立董事与其他董事同等的知情权[40] - 公司应及时向独立董事发出董事会会议通知并提供相关资料[40] - 独立董事行使职权费用由公司承担[47] - 公司应给予独立董事与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[47] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责修订和解释[45] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[48]