制度审议 - 2025年9月20日公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，表决9同意0反对0弃权，无需股东会审议[3] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化较大属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] 管理责任与义务 - 各部门主管领导为内幕信息管理第一责任人，有登记报告义务[15] - 全体董事需对内幕信息知情人档案等材料真实性等出具书面承诺[15][17] 文件提交与自查 - 年报和中报披露后10个交易日提交内幕信息知情人报备文件，自查期分别为前6个月和前3个月[17] - 合并、分立等重大事项披露后10个交易日提交报备文件，自查期为董事会决议披露日前6个月[18] - 收购及股份权益变动披露报告后10个交易日提交报备文件[20] - 证券发行等事项按北交所规定报备内幕信息知情人档案材料[19] 档案与备忘录 - 内幕信息知情人登记表含姓名、知悉信息时间等内容[20] - 重大事项进程备忘录含关键时点、参与人员等内容，相关人员需签名确认[22] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存10年[23] 交易自查与处理 - 年报等公告后5个交易日内自查内幕信息知情人交易情况[27] - 发现内幕交易核实追究责任，2个交易日内报送北交所[27] 信息提供与违规处理 - 向非控股股东内幕信息知情人提供未公开信息需明确保密义务[26] - 内幕信息知情人违规受处罚，报送山东监管局和北交所备案并公告[29] 其他规定 - 加强内幕信息知情人员教育培训，杜绝内幕交易[31] - 制度未尽事宜按国家法律法规等规定执行[31] - 制度与法律等抵触时按相关规定执行并及时修订[31] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过日起生效实施[31]