合规管理架构 - 公司党委在合规管理体系中发挥领导作用，重大事项党委审批是董事会审批前置程序[6] - 董事会负责推动建立和完善合规管理体系等多项职责[6] - 经理层协助建立健全合规管理组织架构并落实相关安排[7] - 审计委员会监督董事会、经理层等决策与流程合规性[8] - 合规委员会负责组织领导、统筹协调公司合规管理工作[8] - 合规管理负责人由总法律顾问担任，领导合规管理牵头部门工作[10] - 业务部门是本部门/领域合规管理责任主体，履行“第一道防线”职责[10] - 法务部是合规管理牵头部门，履行“第二道防线”职责[13] - 内部审计部、纪委办公室在职权范围内履行“第三道防线”职责[15] 合规管理重点 - 合规管理重点领域包括市场交易、投资管理等12个方面[18] - 合规管理重点环节包括制度制定、经营决策、运营管理等[23] - 合规管理重点人员包括管理人员、重要风险岗位人员等[25] 合规管理制度 - 公司建立合规管理制度体系，包括合规管理基本制度等[30] - 各业务部门每年根据法规变化和监管动态制定（修订）规章制度计划[30] 合规风险机制 - 公司建立合规风险识别评估预警机制，每年更新完善合规风险库[32] - 各业务部门年末提交合规风险评估年度报告，牵头部门次年一月中旬向合规委员会报告[34] - 公司加强合规风险应对管理，针对风险制定预案，明确处置职责[36] 合规审查与报告 - 公司建立日常合规咨询制度和合规性审查机制[38] - 合规管理牵头部门一般应在收齐送审材料后五个工作日内提出合规审查意见[35] - 重大合规风险事件指可能被处罚金额300万元人民币以上等情况的违规事件[46] - 发生重大合规风险事件，合规管理牵头部门应在24小时内上报上一级公司相关职能部门或合规管理牵头部门[46] - 公司年度合规管理报告应于次年一月中旬完成，并于次年一月底前报上一级公司[49] 合规检查与整改 - 业务部门对自查结果及整改措施、整改情况形成的检查报告，应在五个工作日内抄报合规管理牵头部门[52] - 有关部门和人员收到合规整改通知后无法立即整改的，应在五个工作日内向合规管理牵头部门提交整改工作方案[53] 合规评价与考核 - 公司每年进行一次合规评价，由合规管理牵头部门组织[56] - 公司将合规管理情况纳入各部门及负责人的年度综合考核[56] 合规奖惩 - 合规管理人员玩忽职守，按公司违规经营投资责任追究有关规定处理[58] - 公司对在合规管理体系建设中有突出贡献的集体和个人予以表彰和奖励[59] 合规保障措施 - 公司根据业务规模等因素配备专职合规管理人员并加强培训[60] - 公司加强合规管理信息化建设，依托现有系统增加管控环节[60] - 公司探索利用大数据等技术开展实时动态监测和预警[60] - 公司建立制度化、常态化合规培训机制，制定年度计划[62] - 公司将合规管理纳入党委定期专题学法内容[62] - 公司将合规纳入员工培训综合计划，增强员工合规能力[62] - 公司通过多种方式明确员工合规要求，强化全员意识[62] - 公司鼓励员工提改进意见，有重要贡献可奖励[62] - 公司合规管理体系建设经费纳入预算管理[63] 其他 - 本办法经董事会审议通过生效，由牵头部门负责解释[66]