控股股东及实控人声明与职责 - 控股股东、实控人需签署声明及承诺书声明持股等情况[5] - 应履行遵守法规、不滥用控制权等职责并作出承诺[5] 股份转让与收益处理 - 存在占用资金等问题时，控股股东、实控人在解决前不得转让股份[6] - 5%以上股份股东、董高人员违规买卖股票，董事会应收回收益[8] 公司独立性要求 - 控股股东、实控人应保证公司资产等五方面独立[10] - 不得开展对公司构成重大不利影响的同业竞争[11] - 不得通过非股东权利方式影响公司人员任免[11] - 不得通过多种方式影响公司财务独立[11] 财务公司服务要求 - 控股股东控制的财务公司为公司提供服务时，应督促履行程序和义务[12] 禁止占用资金与影响业务资产方式 - 控股股东等不得占用上市公司资金的十种方式[13] - 不得影响上市公司业务独立的四种方式[13] - 不得影响上市公司资产完整的三种方式[15] 中小投资者赔偿 - 控股股东应将持有的公司股权及其他资产赔偿中小投资者[16] 信息披露义务 - 上市公司股东等应按规定履行信息披露义务[18] - 控股股东等应指定人员负责信息披露并配合工作[19] - 应保密未披露重大信息[20] - 所持公司5%以上股份出现特定情形应告知公司[19] - 收购等信息披露前特定情形下应通知公司发提示性公告[20] - 应建立包含八项内容的信息披露管理制度[20] - 媒体报道或传闻可能影响股价时，应告知公司真实情况并配合披露[22] 特殊主体披露要求 - 契约型基金等成为控股股东或实控人，应穿透披露至最终投资者[23] 股份买卖与控制权转让 - 控股股东和实控人买卖股份应遵守规定，不得利用他人账户或提供资金买卖[25] - 转让股权致控制权变动应保证交易公允，不得损害公司和股东权益[25] - 转让控制权前应调查拟受让人情况，解决未清偿债务等问题[26] - 转让控制权时应协调新老股东更换，确保董事会和管理层平稳过渡[26] 减持限制与视同规定 - 特定情形下，控股股东和实控人不得减持公司股份[26] - 部分主体行为视同实控人行为，适用本规范[28] 规范解释与生效 - 本规范由公司董事会负责解释[28] - 本规范经公司股东会审议通过后生效施行[29]