内幕信息知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为知情人[5] - 公司董高人员等属报送内幕信息知情人范围[10] 内幕信息范围 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押属内幕信息[8] 档案填写与报送 - 内幕信息依法公开披露前公司应填写知情人档案[13] - 公司股东等主体涉及重大事项时应填写档案[13] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日报送上交所[18] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案[17] - 首次披露至报告书期间有重大变化补充提交[17] - 首次披露后股票交易异常可按需更新档案[17] 管理与责任 - 内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 董事等人员应配合做好登记报备和保密工作[3] - 档案及备忘录自记录起至少保存10年[18] 违规处理 - 发现知情人违规核实后2个工作日报送情况及结果[21] - 公司对知情人买卖证券情况自查，违规追究责任[20] - 知情人在规定窗口期内不得买卖公司股票[24] 流程与组织 - 内幕信息发生时知情人应告知董事会秘书[20] - 董事会秘书组织填写档案、制作备忘录并报备[21]