理财产品相关 - 向上海科创银行认购的结构性存款为保本产品，回报与欧元兑美元汇率挂钩[4] - 制定认购理财产品的内部控制措施，包括初步投资评估等[6] 制度建设 - 15个工作日内落实并内部发出《交易合规指引》，已在2025年9月30日生效[8] - 15个工作日内编制《理财产品控制清单》，已完成编制并于2025年9月30日生效[2] 人员培训 - 为董事、高管及相关雇员制定每半年一次的培训及提醒课程，自2025年9月起开设，首次培训定于2025年12月[3] 交易管理 - 自2025年9月起定期按季审阅及核对已完成的理财产品交易[4] - 交易事前需经多部门复核，确认无误后进入正式审批流程[1] - 交易须遵循内部审批程序，触发披露义务的交易由多部门协作完成披露[1] 合规监督 - 合规部负责指引日常管理及监督执行，定期检视并更新指引[1] - 控制清单列明理财产品关键信息，作为监控及合规审查依据[2] 财务操作 - 购买新理财产品前，财务部按发行人筛选产品，统计本金余额和年化利息收入，计算是否触及披露门槛[10] - 财务部资金专员负责控制清单，财务经理每月审核检查，交易完成后及时更新[10] 专业咨询 - 自上市以来就日常合规事务咨询专业顾问[5] - 连同专业顾问评估集团现有及未来理财交易，确保遵守上市规则[5] - 进行潜在须予公布交易前，必要时咨询专业顾问及联交所[6] 内控监察 - 执行董事及高级管理层自上市以来持续监察集团内部控制措施[7] - 继续监察内部控制措施，每半年向董事会汇报发现并提出建议[7]