制度通过情况 - 内幕信息知情人登记及保密制度于2025年8月26日经第四届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东会审议[3] 内幕信息相关 - 内幕信息范围包括公司营业用主要资产一次抵押、出售或报废超该资产30%等[9] - 内幕信息知情人包括公司及其董高、持有公司5%以上股份股东等[10] 管理责任与登记要求 - 各部门等主管领导为内幕信息管理第一责任人，有登记报告义务[13] - 各部门等应在内幕信息首次依法公开披露后10个交易日内向北交所报备知情人档案[13] - 持有公司5%股份数及以上的股东等应配合公司做好知情人登记管理工作[14] 信息报送与档案保存 - 信息披露前向行政管理部门报送信息，相关部门及经办人应填写登记表[15] - 公司披露年度报告等重大事项时，应按北交所规定及时报备知情人档案材料[15] - 公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存10年[16] 报备时间与自查期间 - 公司应在年度报告和中期报告披露后的10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件，自查期间为年度报告披露日前6个月及中期报告披露日前3个月[16] - 公司应在合并、分立等重大事项披露后的10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件，自查期间为董事会决议披露日前6个月[18] - 投资者收购及股份权益变动时，公司应在收购报告书摘要或详式权益变动报告书披露后的10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件，自查期间为披露日前6个月[19] 重大事项处理 - 公司实施合并、分立或收购，继续推进时应消除影响，无法消除需披露风险提示，律师发表意见[18][20] - 公司自主终止合并、分立或收购事项，应履行决策程序并发布终止公告披露原因[18][20] 其他规定 - 发现内幕信息知情人违规，公司核实后追究法律责任，造成损失要求赔偿，涉嫌犯罪移送司法机关[30] - 制度未尽事宜按有关法律、法规及规定办理[28] - 制度内容抵触时以法律、法规和章程规定为准[28] - 制度中“以上”含本数、“超过”不含本数[28] - 制度解释权归公司董事会[28] - 制度经董事会审议通过后生效实施[28] - 董事会落款日期为2025年8月27日[29]