规章制度计划 - 承办部门每年12月底前梳理现行有效规章制度并提清理意见，形成次年“立改废”计划[5][6] - “立改废”计划应含新订、修订、废止及沿用制度的名称、文号等内容[6] 起草与修订 - 新起草制度要与现行制度衔接，不一致时报审需说明理由并注明执行规定[9] - 新制度代替原制度时，应写明原制度自新制度执行之日起废止[9] 征求意见与审查 - 起草、修订、废止制度需征求相关部门和子企业意见，重要制度可组织现场研讨会审[11] - 涉及职工切身利益的制度需经职工大会或职代会讨论通过[18] - 所有制度提交决策会议前必须经合规审查，由法律事务机构牵头组织[20] 报送与备案 - 承办部门在制度印发之日起5日内向法律事务机构和档案管理部门报送电子版，向档案管理部门报送纸质版[29] - 所属企业重要制度印发之日起15日内向上一级企业相应部门备案[30] 处理与反馈 - 企业接到审查意见后30日内报处理情况给上一级企业[33] 考核与统计 - 企业规章制度制定情况纳入年度考核范围[18] - 所属企业法律事务机构按季度和年度统计制度与合规审查情况，季度或年度终了后15日前上报[18] 自查与抽查 - 企业业务及职能部门定期自查制度制定及执行情况，整改措施列入“立改废”计划[18] - 企业业务及职能部门不定期抽查子企业制度情况，子企业30日内报送处理情况并列入“立改废”计划[18] 合规管理 - 企业强化合规管理体系评价结果运用，建立合规成果转化机制[19] - 企业业务及职能部门根据法规政策变化转化或修订内部制度[19] 废止与执行 - 企业直接废止制度以通知文件形式公告原制度废止[21] - 办法由董事会负责解释、修订和制定，自审议通过之日起执行[21] 统计范围与期间 - 统计范围为统计时点仍有效及次年拟新订的制度[25] - 规章制度合规审查统计表统计期间自某年某月某日起至某年某月某日止[35]