风控审计部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 每年提交内部审计工作报告[11] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[27] - 会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[27] 审计流程 - 审计通知书提前一周送达被审计单位（特殊除外）[28] - 被审计单位一周内制订整改计划并经总裁审批后报送[32] - 被审计单位一周内可提出书面复审申请[33] 审计监督与检查 - 对公司多方面进行审计监督[11] - 审计委员会督导至少每半年检查重大事件和大额资金往来[34] 审计类型与方式 - 审计类型包括内控、财务收支和专项审计[21][22][23] - 审计方式有报送、就地、委托和联合审计[24] 报告与评价 - 公司根据评价报告及资料出具年度内控评价报告[35] - 会计师事务所核实评价内控评价报告[36] - 聘请时要求对财务报告内控有效性出具审计报告[30] 奖惩措施 - 对维护财经法纪者提表彰和奖励建议[38] - 对违规者责令改正并提处分或处罚建议[38] - 对违规审计人员给予各类处罚[47]