内部控制制度制定与管理 - 公司制定内部控制制度加强管理、提高盈利、增强信息可靠性[2] - 董事会负责制度制定、实施和完善，审计委员会负责监督[4] - 经营管理层负责经营环节内控体系制度建立和执行[3] 组织架构与职责分工 - 公司建立科学职责分工和组织架构，明确各部门职责权限[5] - 明确各分子公司、部门、岗位职责，对授权实行动态管理[6] 制度建设 - 制定人力资源等规章制度，实施全员绩效考评体系[6] - 制定重大事项议事规范，建立风险预警和应急处理机制[12] - 制定财务管理制度，强化会计工作规范和风险控制[13] - 建立重大内部信息传递和报告制度等[16] 内部审计 - 公司应加强内部审计，保证独立性并监督内控有效性[6] - 内部审计机构向董事会及其审计委员会负责并报告工作[18] - 确定年度审计重点，制定计划经批准后实施[19] - 检查监督内部控制运行情况，形成报告提交审计委员会[20] 监督与披露 - 公司应定期自查内部控制制度，各部门配合检查监督[21] - 董事会应在年度报告披露时披露内部控制自我评价报告[22] - 会计师事务所审计时应就自我评价报告出具意见[23] 制度调整 - 公司将根据变化调整修正本制度，由董事会解释并审议通过后生效[24]