国泰海通证券股份有限公司 关于南京康尼机电股份有限公司发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通 的核查意见 国泰海通证券股份有限公司(以下简称"国泰海通"或"独立财务顾问") 作为南京康尼机电股份有限公司(以下简称"康尼机电"或"上市公司")2017 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称"本次交 易")的独立财务顾问,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组 管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关规定,独立财务顾问对康尼机电本次交易之部分限售股申请上市 流通事项进行了核查,现将核查情况及核查意见发表如下: 一、本次限售股上市类型 2017年11月30日,康尼机电收到中国证券监督管理委员会核发的《关于 核准南京康尼机电股份有限公司向廖良茂等发行股份购买资产并募集配套资金 的批复》(证监许可[2017]2149 号),核准上市公司向廖良茂等 16 位自然人及东 莞市众旺听股权投资合伙企业(有限合伙)等 4 家机构发行股份购买相关资产。 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2017年 1 ...