制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、分公司、控股子公司和参股公司[2] 档案登记与报送 - 董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[3] - 发生重大资产重组等8类事项需报送内幕信息知情人档案信息[11] - 报送的内幕信息知情人至少包含8类人员[11][12] - 内幕信息知情人档案应包含姓名、知悉信息时间等内容[13] - 筹划重大资产重组首次披露时需报送内幕信息知情人档案[15] 档案保存与提交 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[13] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内提交相关档案及备忘录[13] 信息登记流程 - 内幕信息知情人应自获悉信息之日起填写登记表[16] - 内幕信息发生时，知情人应第一时间告知董事会秘书，秘书组织填写登记表并核实[17] - 涉及公司重大事项的主体应填写内幕信息知情人档案并分阶段送达公司，完整档案送达不得晚于内幕信息公开披露时间[18] - 行政管理部门人员接触内幕信息应按要求登记，公司报送信息有不同登记方式[20] 重大事项备忘录 - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录，相关主体应配合[21] 违规处理与责任追究 - 公司应自查内幕信息知情人买卖证券情况，发现问题2个工作日内报送浙江证监局和上海证券交易所[22] - 公司内幕信息知情人负有保密责任，不得有泄露、交易等违规行为[23] - 内幕信息依法公开披露前，公司及其相关方应对内幕信息载体作标志并保密[24] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司将处罚或要求赔偿，涉嫌犯罪移送司法机关[25] - 内幕信息知情人违规，公司视情节处分内部责任人，保留追究外部责任人权利[26] - 为公司出具文件的相关方擅自披露信息造成损失，公司保留追究责任权利[27] - 内幕信息知情人违规受处罚，公司将结果报送浙江证监局和上海证券交易所备案并公告[27]