内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务等未公开且影响证券价格的信息为内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 董事长为内幕信息知情人档案登记报送主要责任人[6] 信息管理 - 做好内幕信息流转环节知情人登记及各方档案汇总[12] - 重大事项制作重大事项进程备忘录[13] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[14] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[14] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[14] - 违规应自查、处罚并报送结果至证监局和上交所备案[16] - 违规致严重影响或损失，视情节处罚，构成犯罪移交司法[16] 其他 - 保荐人等擅自披露公司信息致损失，公司保留追责权利[16] - 制度未尽事宜或抵触按相关规定执行[18] - 制度由董事会负责修订和解释，自董事会决议通过之日起生效[18]