董事会秘书工作制度 山西华翔集团股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 1 第一章 总则 第一条 为进一步明确完善山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）制度建设， 明确董事会秘书的职责、权限、规范其行为，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件及《山西华翔集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律法规及规范性文件的规定，特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之 间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司董事会负责。 法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。 公司设证券事务代表一名，证券事务代表协助配合董事会秘书开展相关工作。 公司指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所 联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第二章 任职 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或 ...