信息披露渠道 - 公司指定《中国证券报》《证券时报》为信息披露报刊，巨潮资讯网为信息披露网站[3] 信息披露义务人 - 公司信息披露义务人包括董事、高管、控股股东、实控人、持股5%以上股东及其一致行动人等[3] 定期报告披露 - 公司应披露的定期报告包括年报、半年报和季报，年报需经审计[11] - 年报应在会计年度结束后四个月内披露，半年报在上半年结束后两个月内，季报在第三个月、第九个月结束后一个月内[11] - 公司第一季度季报披露时间不得早于上一年度年报披露时间[11] - 变更定期报告披露时间需提前五个工作日向深交所书面申请[12] 临时报告披露 - 临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布[14] 重大事件披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持股或控股权情况变化需披露[8][20] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[14][20] - 公司应在董事会决议等时点履行重大事件信息披露义务[31] - 重大事件筹划阶段出现难以保密等情形需披露[17] - 已披露重大事件有进展或变化需持续披露[18] - 控股子公司发生重大事件公司应履行披露义务[19] - 涉及公司收购等行为致股本等变化需披露权益变动[19] - 公司证券异常交易或媒体消息有影响时应了解情况[19][20] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上需披露[24] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元需披露[24] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且超1000万元需披露[24] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且超100万元需披露[24] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需披露[27] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[27] 其他披露事项 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[30] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[30] 信息披露流程 - 公司信息披露遵循制定文件、合规审核、报送深交所、媒体公告、文件置备、归档保存流程[35] 信息披露管理 - 公司信息披露由董事会统一领导，董事长是第一责任人[37] - 董事会应于每季度结束后十个工作日内自查制度执行情况[40] - 独立董事和审计委员会定期检查公司信息披露事务管理情况[42] - 高级管理人员应在事项发生当日内书面报告公司相关情况[42] 文件档案管理 - 证券事务部负责信息披露文件档案管理，保管期限不少于十年[45] - 借阅信息披露文件应办理手续，至迟一周内归还[45] - 公司董事长可随时调阅信息披露文件[45] 内幕信息管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员为内幕信息知情人[47] - 公司应在信息知情人入职时与其签署保密协议[80] - 公司董事会应将保密信息知情者控制在最小范围，一级保密信息指定专人报送和保管[49] - 各层次保密工作第一责任人应与公司董事会签署责任书，知情人员应签保密协议或承诺书[49] 暂缓豁免披露 - 公司和信息披露义务人应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施[51] - 涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[51] - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[52] - 涉及国家秘密、商业秘密的定期和临时报告可采用特定方式豁免披露[52] - 公司暂缓、豁免披露有关信息应登记相关事项，保存登记材料不少于十年[53] 内部审计 - 内部审计部门应在公司发布定期报告前十五日完成对财务报表的内部审计工作[55] 投资者关系管理 - 董事会秘书为投资者关系管理事务主管负责人，证券事务代表配合工作，证券事务部是日常管理职能部门[56] - 投资者关系活动档案由证券事务部统一保存，期限不少于十年[54] 信息报告 - 各部门、分公司、子公司负责人为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[60] - 证券事务部每季度结束后三日内书面问询控股股东、实际控制人信息[61] - 问询信息范围包括重大资产或债务重组等七种情况[61] - 控股股东、实际控制人应指派专人负责信息问询，书面答复并签章三份[62] 违规处理 - 公司董事、高管失职致信息披露违规，应给予批评、警告、解除职务等处分并可要求赔偿[69] - 公司各部门等未及时准确报告信息致披露问题，董事会秘书可建议对责任人行政及经济处罚[69] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并对责任人纪律处分[69] 其他事项 - 公司相关部门宣传文件初稿应交董事会秘书审核[36] - 制度与法律法规冲突时按法律法规执行，法规修订时制度相应修改[72] - 制度所称“第一时间”指与应披露信息有关事项发生当日[73] - 制度所称“及时”指自起算日起或触及相关披露时点的两个交易日内[73] - 制度自董事会审议通过之日起实行[73] - 公司证券事务部为信息披露常设及股东来访接待机构[70] - 公司证券事务部地址为北京市海淀区西三环北路25号青政大厦7层[70] - 股东咨询电话为010 - 82652688，传真为010 - 82652116，邮箱为mail@northking.net[70]