资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] - 以募集资金置换预先自筹资金，置换距到账时间不超6个月[12] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划[10] - 超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[11] 资金使用限制 - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[12] 信息披露 - 改变投资项目实施地点，2个交易日内报告交易所并公告[12] - 补充流动资金到期归还后，2个交易日内报告交易所并公告[20] - 变更募集资金投向，董事会审议后2个交易日报告交易所并公告[16] 节余资金使用 - 项目完成后节余资金低于净额10%，董事会审议通过可使用[17][18] - 节余资金达或超净额10%，股东会审议通过使用[18] - 节余资金低于五百万元或净额1%，豁免程序，年报披露使用情况[18] 监督检查 - 内部审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[20] - 审计委员会发现重大问题，董事会2个交易日内向交易所报告并公告[20] - 董事会每半年度全面核查投资项目进展[20] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场核查资金存放与使用情况[21] 违规处理 - 违规使用募集资金，相关责任人受处分并担责[24] 制度生效 - 制度由董事会制订，股东会审议通过后生效[26]