控股股东定义 - 持有公司股本总额50%以上或持股比例不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 信息披露与承诺 - 所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况控股股东和实控人应及时告知公司并配合披露[7] - 上市前或控制权变更完成后一个月内，应签署声明及承诺书并备案[10] - 声明与承诺事项重大变化，应在五个交易日内更新报送[10] - 追加承诺涉及股份达公司股份总数5%以上需公告[14] - 作出追加承诺后二日内通知董事会并按标准披露[15] 股份锁定与解限 - 知悉占用资金、违规担保事实五日内向办理有关当事人所持股份锁定手续[12] - 作出追加股份限售承诺后已解限股份重新申请限售[16] - 追加承诺履行完毕可委托办股份解限手续[17] 实控人承接与限制 - 收购人成为新实控人需承接原实控人未履行承诺事项并披露[17] - 不得通过非规定股东权利方式影响公司人员独立[17] - 不得通过多种方式影响公司财务独立[18] - 不得多种形式占用公司资金[19] - 应维护公司业务独立避免同业竞争[19] - 应保证公司机构独立和资产完整[20] 股份买卖与减持 - 买卖股份每触及1%整数倍次日通知公司并披露[25] - 减持首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[25] - 近三年未现金分红或累计低于同期年均净利润30%不得减持[26] - 近二十个交易日任一日收盘价低于每股净资产不得减持[27] - 近二十个交易日任一日收盘价低于发行价控股股东不得减持[27] - 集中竞价减持三月内不超公司股份总数1%[27] - 大宗交易减持三月内不超公司股份总数2%[28] 股份增持 - 持股30%-50%，一年后每十二个月增持不超2%[29] - 披露增持计划公告应含已持股数量、占比等内容[30] - 实施期限过半通知公司披露进展[31] - 增持2%、完成计划或期限届满通知公司并披露结果[32] - 集中竞价每累计增持2%披露进展[32] 信息管理 - 控股股东、实控人应建立信息披露管理制度[34] - 不得获取未公开重大信息[34] - 对未公开重大信息保密并通知公司披露[34] - 媒体报道或传闻影响股价时告知公司真实情况[35] - 不得提供未公开重大信息和虚假信息[35] - 如实填报并更新关联人信息[35] 规范执行 - 本规范与国家法律或章程抵触时按规定执行并修订[37] - 本规范自股东会审议通过之日起生效施行[37]