股份锁定与转让 - 上市已满一年公司董事、高管年内新增无限售股75%自动锁定，新增限售股计入次年可转让基数[10] - 上市未满一年公司董事、高管新增股份100%自动锁定[10] - 董事、高管任期内及届满后六个月内每年转让股份不超总数25%，不超一千股可全转[11] - 以前一年末持股为基数算当年可转让数，年内新增无限售股当年可转25%[11][14] - 当年可转未转股份计入年末持股总数作次年基数[15] 交易申报与确认 - 董事、高管买卖股票前提前18个交易日报《买卖本公司证券申报函》[14] - 董事会秘书核查后经总裁和董事长会签，15个交易日反馈确认函[14] - 经确认可卖出股票，提前15个交易日向深交所报告并披露减持计划[14] - 计划通过集中竞价或大宗交易卖股，提前15个交易日报告披露减持计划[15] 信息披露与报告 - 董事、高管任职后按规定时间委托公司申报个人及近亲属身份信息[6] - 股份变动2个交易日内向公司报告并通过公司在深交所公告[7] - 减持计划完毕或未完毕，相应时间区间届满后2个交易日向深交所报告公告[16] - 董事和高管披露增持计划需含已持股数量、占比等信息[16] 交易限制与违规处理 - 增持计划实施期限自公告起不超六个月[16] - 买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入，收益归公司[19] - 上市一年内、离职后半年内，董事和高管股份不得转让[19] - 年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告、快报公告前5日，不得买卖股票[20] - 违规买卖股份收益归公司，情节严重处分或处罚[23] 办法相关 - 办法经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[27] - 涉及证券类型包括股票、可转债等[31] - 交易方向有买入和卖出[31] - 申报人需知悉规定且未掌握未公告敏感信息[31] - 董事会对申报交易确认，有同意或不同意结果[33] - 交易期间出现禁止情形，董事会另行书面通知[33]