投资适用范围与原则 - 证券投资不适用主营业务、固定收益或保本投资等[4] - 公司证券投资与衍生品交易应合法、审慎，不得用募集资金投资[5] 审批标准 - 单次及12个月累计证券投资未达董事会标准由总裁审批[10] - 未来12个月证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[10] - 未来12个月证券投资额度占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[10] - 衍生品交易编制报告提交董事会，特定情形需股东会审议[11] - 动用交易保证金占净利润50%以上且超500万元需股东会审议[12] - 任一交易日持最高合约价值占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[12] - 非套期保值目的的衍生品交易需股东会审议[12] 管理职责 - 证券投资由投资部门负责，衍生品交易由财务部门集中管理[13][14] 风险控制 - 针对证券投资与衍生品交易设定止损限额并执行[16] 监督检查 - 内部审计每半年检查交易实施情况，年末全面检查衍生品项目[19] 信息披露 - 开展衍生品交易需披露信息并提示风险[20] - 衍生品损益及浮动亏损达净利润10%且超1000万元需及时披露[20][21] 异常处理 - 证券投资与衍生品交易异常相关人员应及时报告[21] - 董事会应跟踪进展，异常时采取措施并披露[21] 保密义务 - 内幕信息知情人对未公开信息保密[22] 制度说明 - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[25] - 制度自董事会审议批准之日起生效[27]