信息披露指定渠道 - 指定至少一种法定信息披露报刊，指定巨潮资讯网站为公开披露信息的指定网站[3] 信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露首要责任人，董事会秘书负责组织和协调[3] - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书承担具体工作[38] - 董事长、总经理、财务总监对公司财务会计报告披露承担主要责任[36] - 财务总监对提供的财务资料真实性、准确性、完整性负有直接责任[41] 定期报告披露 - 定期报告包括年度、中期和季度报告[13] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，中期报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[13] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[13] - 董事和高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[15] 业绩预告与快报 - 董事会应关注重大影响事项并按规定进行业绩预告[15] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且交易异常波动，公司应及时披露业绩快报[15] 审计意见处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[15] 临时报告披露 - 临时报告指除定期报告以外的公告，重大事件发生且投资者尚未得知时应及时披露[18] 重大事项关注 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需关注[19][27] - 公司变更名称、简称、章程等应立即披露[21] 信息披露流程 - 定期报告由总经理等编制草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议[29] - 临时报告由证券事务部门草拟，董事会秘书审核，重大事项提请审议后披露[31] - 董事等获悉重大信息应报告董事长和董事会秘书，董事会秘书组织披露[31] - 信息发布由证券事务部门制定文件，董事会秘书审核并报送深交所，指定媒体公告[34] 监管应对 - 董事会秘书接到证券监管部门质询应报告董事长，组织相关部门回复[34] - 董事会秘书收到监管部门文件应第一时间向董事长报告[74] - 公司收到法规、业务规则类文件，董事会秘书应组织学习；收到监管函等，应研究答复并按需披露[75] 信息保密 - 信息知情人在公司信息未公告前负有保密责任[53] - 公司可与信息知情人入职时签保密协议[54] - 一级保密信息指定专人报送和保管，除特定人员外，履行内部决策程序前不透露给他人[54] 资料保管 - 证券事务部门保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[49] - 控股股东、实际控制人信息问询答复材料保存期限不少于十年[71] - 董事、高级管理人员履行职责记录由证券事务部门保存，期限不少于十年[73] 投资者关系 - 投资者关系活动档案由证券事务部门保存，期限不少于三年[63] - 开展投资者关系活动需征得董事会秘书同意并制订接待计划[63] - 接待投资者按计划执行，董事会秘书或证券事务代表必须有一人负责[63] 违规处理 - 董事、高级管理人员失职致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[76] - 公司各部门等信息披露问题致损失，董事会秘书可建议处罚责任人[78] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[78] 其他 - 公司证券事务部门是信息披露和股东来访接待常设机构[79] - 公司证券事务部门地址为湖南省长沙市浏阳制造产业基地永阳路9号[80] - 本制度中“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[82]