内部控制制度 - 每年进行不少于一次内部控制评价程序[5] - 建立与实施应遵循全面性等原则[2][3] - 包括内部环境等要素[3][4] - 活动涵盖营运等管理及财务报告方面[4] - 内控制度含贯穿经营各环节管理制度[4] 组织架构与职责 - 股东会是最高权力机构，董事会决策，高管执行[8] - 董事会负责内控建立健全和实施，经理层负责日常运行[8] - 董事会下设审计委员会，审计部审查监督内控[8][9] 风险识别 - 识别内部风险关注人力资源等因素[12] - 识别外部风险关注经济等因素[12] 检查与报告 - 每年至少进行一次内控制度落实情况定期检查[25] - 内部控制检查监督资料保存不少于十年[25] - 内控评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[26] 其他制度 - 建立信息与沟通制度确保信息及时沟通[21] - 建立反舞弊机制明确职责权限[23] - 结合多种方法措施控制风险[17] - 实施全面预算管理制度强化预算约束[19] - 建立运营情况分析制度定期开展分析[19] - 建立绩效考评制度以考评结果为薪酬依据[19] - 建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[19]