独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职[8] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚不得担任[9] - 近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[9] - 以会计专业人士身份提名，有经济管理高级职称需在会计岗位全职工作5年以上[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[12] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[14] 独立董事任期与补选 - 连续任职不超6年，满6年后36个月内不得被提名[14] - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[16] - 辞职致比例或人数不符规定，公司60日内完成补选[17] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[5] - 连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会30日内提议解职[16] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[21] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 两名及以上认为会议材料问题可书面要求延期，董事会应采纳[23] 专门委员会相关 - 审计委员会部分事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 审计委员会每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[27] - 董事会对提名和薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[28] 公司保障与责任 - 保障独立董事知情权，定期通报运营、提供资料、组织考察等[35] - 及时发董事会会议通知，不迟于规定期限提供会议资料[35] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[37] 资料保存与披露 - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少10年[30] - 董事会专门委员会会议资料保存至少10年，公司原则上会前3日提供[35] - 独立董事年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[42] 制度相关 - 制度中“以上”“以内”“以下”含本数，“以外”等不含本数[44] - 制度未尽事项参照相关法律，冲突时以后者为准[44] - 制度及其修订经股东会审议通过生效，修改同理[44] - 制度解释权归董事会[44] - 原《独立董事年报工作制度》自本制度生效废止[44]