内部控制制度 - 涵盖销货与收款等业务环节，内部审计机构可调整[3] - 建立印章、信息披露、财务核算等制度[4] 人员与资产独立 - 人员独立于控股股东，高级管理人员任职有要求[5] - 资产独立完整，不被相关主体占用支配[6] 关联交易控制 - 加强关联交易等活动控制，避免财务资助并追责[6] - 决策审批按《关联交易制度》权限进行[11] - 特定金额关联交易需特定程序[11] - 审议需了解标的和对方情况并合理定价[14] - 独立董事每季度查阅资金往来情况[12] 募集资金管理 - 内部审计部门和总经理每季度报告使用情况[20] - 存于专户并按计划进度使用[19] - 未经批准不得改变用途，禁止关联人占用[19] 对外担保管理 - 审批按规定权限进行，审议要尽职调查[14] - 建立档案制度，专人跟踪管理[15] - 展期需重新履行程序[16] - 控股子公司比照执行，公司定期审查[16] 其他投资管理 - 对衍生产品投资制定措施并限定规模[25] - 委托理财选合格机构并签合同[25] 信息披露管理 - 按规定管理信息披露及内部报告事宜[27] - 建立保密、接待推广、备查登记制度[27][28] 内部控制监督 - 内部审计部门按季度检查缺陷[31] - 执行情况纳入绩效考核并建立追责机制[32] - 出具年度评价报告并同步披露[32] - 非标准报告时董事会需专项说明[33]