制度文件 - 公司内幕信息登记备案制度文件编号为ZL/PI - 0101 - 19，版次为V1.1，2025年10月28日发布[2] - 制度于2025年10月28日制定[32] 管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[6] - 董事会秘书负责登记入档，审计委员会监督制度实施[6] 内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[10] - 三分之一以上审计委员会成员变动属内幕信息[10] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[10] 知情人规定 - 内幕信息知情人包括公司及相关人员等[12][13] - 知情人对内幕信息负有保密等责任，违规将受处罚[38] 备案与报送要求 - 登记备案材料保存至少十年[6] - 重大事项除填知情人档案，还应制作备忘录报送深交所[16][17] - 发生重大资产重组等情形应报备知情人档案[17] - 知情人登记备案表自记录起至少保存10年[19] - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送备忘录[19] - 发现内幕交易2个工作日内向河南省证监局报送情况及结果[23] - 重大事项前后按规定向交易所报送知情人档案[18] 操作流程 - 内幕信息发生时，知情人告知秘书，秘书发《禁止内幕交易告知书》[20] - 秘书组织签《保密协议》、填登记表并核实后报备[20] - 相关主体分阶段送达登记表，完整表不晚于信息公开披露时间[22] 其他 - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[34] - 获取内幕信息方式包括会谈、电话等[35] - 内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询等[35] - 上市公司登记需填登记人名字，汇总保留原登记人姓名[35] - 公司有重大事项进程备忘录[41]