内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[11] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] 信息报送要求 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内报深圳证监局和交易所[14] - 各责任单位负责人24小时内报送内幕信息知情人档案信息[15] - 各责任单位负责人更新档案后24小时内报董事会办公室[15] - 内幕信息流转时24小时内向董事会办公室报告登记[15] - 负责对外传递资料人员确定名单后24小时报档案至董事会办公室[20] - 办理对外传递资料经办人员24小时内书面报传递情况至董事会办公室[20] 档案管理规定 - 董事会办公室及时补充完善内幕信息知情人档案信息[17] - 内幕信息知情人档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[18] - 内幕信息知情人档案自记录日起保存十年以上[21] - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[37] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释及修订，审议通过生效[32][33] - 制度未尽事宜或相悖按《公司法》等规定执行[31] - 公司加强对内幕信息知情人教育培训[31] 信息提供与填报 - 公司对外提供未公开信息前经董事会办公室备案登记[19] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等[37] - 填报内幕信息所处阶段有商议筹划等[38] - 重大资产重组事项分四部分填列相关人员信息[38] 违规处理 - 公司及人员违规视情节给予通报批评等处罚[28] - 内幕信息知情人遵守保密义务，不利用内幕信息违规[40] - 内幕信息公开前知情人不得买卖公司证券等[45] - 禁止金融机构从业人员利用未公开信息交易[45] - 内幕交易责令处理非法证券，没收违法所得，处1 - 10倍罚款[46] - 无违法所得或不足50万元，处50 - 500万元罚款[46] - 单位内幕交易对主管和责任人处20 - 200万元罚款[46]