利润分配与信息披露 - 公司应严格执行《公司章程》确定的利润分配政策，不超累计可分配利润范围[5] - 投资者查阅信息或索取资料需提供持股证明，公司核实后提供[7] 会议与公告 - 公司应在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，提前两日发通知[9][10] - 发行新股或可转债，应在股东会通知发出后五日内举行投资者说明会[10] - 公司应在股东会召开前三日内至少刊登一次提示性公告[12] 股东权益 - 单独或合计持股百分之一以上股东可对独立董事提质疑或罢免提议[13] 审计与内控 - 内部审计部门每季度与审计委员会开会一次[14] - 内部审计部门应在年末前两月提交次年计划，结束后两月提交年报[14] - 审计委员会根据内审报告对内控有效性出具评估意见并报董事会[14] 公司治理 - 公司应与控股股东和实控人多方面独立，避免同业竞争和利益转移[15] - 公司需严格执行对外担保审议程序并管控担保行为[15] - 公司应健全募集资金专户存储制度并在年报披露专户数量[15] - 募集资金使用与预计差异超30％，应调整投资计划并披露信息[15] 合规检查 - 公司要定期检查内幕信息知情人买卖股票情况并报告交易所[16] - 公司需定期自查投资者权益保护工作情况[16] - 存在违规提供资金或担保等情形，应在年报说明情况[16] 办法说明 - 本办法由公司董事会负责解释[18] - 本办法自董事会审议通过之日起实施[18]