定期报告披露 - 公司应披露年度和中期报告，年度报告在会计年度结束4个月内、中期报告在上半年结束2个月内披露[13] - 年度报告记载十项内容，中期报告记载七项内容，含公司基本情况和主要会计数据等[13] - 定期报告经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[14] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动时及时进行业绩预告[15] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，及时披露本报告期财务数据[15] - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会作专项说明[15] 信息披露管理 - 公司应披露定期报告、临时报告、招股说明书等信息文件[10] - 信息披露应真实、准确、完整，不得虚假记载[6] - 内幕信息披露前，知情人不得公开、泄露或内幕交易[9] - 自愿披露信息应真实、准确、完整，遵守公平原则[6] 股东信息披露 - 任一股东所持公司5%以上股份质押、冻结等情况需披露[18][21] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化告知公司[21] - 持股5%以上股东及其一致行动人报送关联人名单及关系说明[22] - 通过委托等持有公司5%以上股份的股东或实际控制人告知委托人情况[23] 信息报告与审核 - 董事等知悉重大事件第一时间报告董事长并通知董事会秘书[24] - 各部门和子公司负责人第一时间向董事会秘书报告重大信息[24] - 临时公告文稿由投资者关系部草拟，董事会秘书审核[24] - 高级管理人员及时编制定期报告草案[24] - 审计委员会审议定期报告形成审核意见[24] - 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告[24] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人，全体成员负连带责任[28] - 投资者关系部负责信息披露日常管理，由董事会秘书领导[28] - 财务负责人每月为董事会秘书提供财务报表并说明重大事项[29] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括持股5%以上股东及其董高人员等[32] - 接触应披露信息的工作人员负有保密义务[33] - 信息披露前控制知悉人员范围并严格保密[33] - 拟披露信息特殊可申请豁免披露[33] - 重大事件保密密级为机密，与知情人签保密协议[33] 其他事项 - 向证券监管部门报送报告由指定部门草拟，董事会秘书审核[26] - 公司宣传文件对外发布前经董事会秘书书面同意[26] - 各层次保密工作第一责任人与董事会签署责任书[34] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[35] - 各部门和子公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[37] - 应报告的监管部门文件包括规章、处分决定、函件等[38] - 投资者关系部负责文件资料档案管理及初步审核[40][41] - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得开展活动[43] - 公司董高对信息披露真实性等负责，部分人员承担主要责任[45][46] - 关联法人含多种控制公司情形的法人[48] - 关联自然人含直接或间接持公司5%以上股份等情形的自然人[49] - 持股5％以上股东、实际控制人信息披露管理参照本制度[49]