独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[6] - 特定股东任职人员及其配偶等不得担任独立董事[6] - 董事会或特定股东可提出独立董事候选人[9] - 候选人最近36个月内不得有相关处罚记录[11] - 候选人最近36个月不得受交易所公开谴责或多次通报批评[11] - 独立董事连续任职不超六年，期满36个月内不得被提名[12] 独立董事履职规定 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会应提议解除职务[12] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[14] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 部分事项经独立董事同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会事项需成员过半数同意后提交董事会[22] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[22] - 每年现场工作不少于15日[24] 信息披露与沟通 - 辞职应提交书面报告，公司披露原因及关注事项[14] - 提前解除职务应披露理由和依据[14] - 会前可与董事会秘书沟通，公司反馈落实情况[18] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[21] - 工作记录及公司资料至少保存十年[25] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[35] - 中小股东指持股未达5%且非董事、高管的股东[35] 其他规定 - 审议重大复杂事项前组织独立董事论证并反馈意见采纳情况[28] - 专门委员会会议提前三日提供资料和信息[28] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[30] - 应在年报编制和披露中勤勉尽责[32] - 财务负责人在年审前向独立董事提交资料[32] - 对年度报告签署书面确认意见[32] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[36]