内部控制制度 - 遵循全面性、重要性等原则[2] - 考虑内部环境等要素[5] - 涵盖销货与收款等业务环节[6] 子公司控制 - 对控股子公司建立控制制度[9] - 督促控股子公司建立对下属子公司管理控制制度[10] 募集资金管理 - 遵循规范、安全等原则[12] - 建立募集资金管理制度[12] - 内部审计部门每季度检查存放与使用情况[14] - 董事会每半年度核查投资项目进展[14] - 保荐人或独立财务顾问每半年现场检查[14] 关联交易内控 - 遵循诚实信用等原则[17] - 独立董事每季度查阅资金往来情况[19] 担保与投资内控 - 提供担保遵循合法、审慎等原则[21] - 为控股、参股子公司担保其他股东按比例担保[22] - 重大投资遵循合法、审慎等原则[26] - 重大投资按规定权限和程序审批[26] - 证券、委托理财等投资需董事会或股东会审议批准[28] 信息披露制度 - 建立事务管理和重大信息内部报告制度[30] - 建立重大信息内部保密制度[30] - 自愿披露预测性信息列明风险因素[31] - 及时更新已披露信息，完整披露未完结事项[32] 内部审计与评价 - 设立内部审计部检查监督业务等事项[34] - 内部审计部每季度报告工作情况和问题[36] - 内部审计部每年提交内部审计报告[36] - 审计委员会督导内部审计部每半年检查重大事件和大额资金往来[36] - 根据内部审计部和审计委员会资料出具年度内部控制自我评价报告[37] - 内部控制评价报告经审计委员会过半数同意提交董事会审议[38] - 会计师事务所对财务报告内部控制情况出具评价意见[38] - 在年度报告披露同时披露内部控制自我评价和审计报告[70] 绩效考核与责任追究 - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标[72] - 建立责任追究机制[72]