上海新阳半导体材料股份有限公司 证券投资和衍生品交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 证券投资和衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）证券投 资及衍生品交易相关行为，防范投资风险，强化风险控制，保护公司和股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资和衍生品交易行为。 （一）本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （二）本制度所述衍生品包含远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者 混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 第三条 以下情形不适用本制度从事证券投资和衍生品交易规范的范围： （一）固定收益类或 ...