北京市隆安律师事务所上海分所 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2026 年股票增值权激励计划授予事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 北京市隆安律师事务所上海分所 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2026 年股票增值权激励计划授予事项的 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行 2026 年股票增值权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 相关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司 2026 年股票 增值权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）规定的授予相关事宜，本所律师 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、深 圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2026-040 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于向公司新成长（四期）股权激励计划 激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 5 月 14 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于向公司新成长（四期）股权 激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海新阳半导体材料股份有限 公司新成长（四期）股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" "本激励计划"或"本次激励计划"）的相关规定及公司 2025 年度股东会的授 权，本激励计划规定的授予条件已经成就，同意并确定本次激励计划的授予日为 2026 年 5 月 14 日，以 44.71 元/股的授予价格向符合授予条件的 217 名激励对 象授予 95.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划简述 2026 年 5 月 14 日，公司召 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（四期）股权激励计划授予事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 本所声明：本所仅就与公司拟实行的本次激励计划授予事项所涉及的相关 1 北京市隆安律师事务所上海分所 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（四期）股权激励计划授予事项的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（四期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（四期） 股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）规定的授予相关事宜，本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）颁布的《上市公司股权 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2026-041 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于向公司2026年股票增值权激励计划 激励对象授予股票增值权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、股票增值权授予日：2026 年 5 月 14 日； 4、行权价格：44.71 元/股。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 5 月 14 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于向公司 2026 年股票增值权 激励计划激励对象授予股票增值权的议案》。董事会认为，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海新阳半导体材料股份有限 公司 2026 年股票增值权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" "本激励计划"或"本次激励计划"）的相关规定及公司 2025 年度股东会的授 权，本激励计划规定的授予条件已经成就，同意并确定本次激励计划的授予日为 2026 年 5 月 14 日，以 44.71 元/股的行权价格向符合授予条件的 5 名激励对象 授予 12.5 ...

东方财富证券股份有限公司 关于 上海新阳半导体材料股份有限公司 2026 年股票增值权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司 二〇二六年五月 东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 释 义 | | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | | | 4 | | 第三章 | 基本假设 | | | 6 | | 第四章 | | | 本激励计划履行的审批程序 | 7 | | 第五章 | | | 本次股票增值权的授予情况 | 9 | | | | | 一、股票增值权授予的具体情况 9 | | | | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 | 9 | | 第六章 | | | 本次股票增值权的授予条件说明 | 10 | | | | 一、股票增值权的授予条件 | 10 | | | | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | | 第七章 | | | 独立财务顾问的核查意见 | 12 | 2 东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2026-039 上海新阳半导体材料股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 次会议于 2026 年 5 月 14 日 16:30 以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2026 年 5 月 11 日以电子邮件等方式送达全体董事。 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议由王福祥先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董事会的 召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向公司新成长（四期）股权激励计划激励对象授予限制 性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海新阳半导体材料股份有限公司新 成长（四期）股权激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2025 年度股东会的授 权，董事会经核查后认为公司新成长（四期）股权激励计划规定的授予条件已经 成就，同意确定 2026 年 5 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 新成长（四期）股权激励计划及 2026 年股票增值权激励计 划激励对象名单（截至授予日）的核查意见 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核 委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海新阳 半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 新成长（四期）股权激励计划（以下简称"本次限制性股票激励计划"）激励对 象名单（截至授予日）及 2026 年股票增值权激励计划（以下简称"本次股票增 值权激励计划"）激励对象名单（截至授予日）进行了核查，并 ...

东方财富证券股份有限公司 关于 上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（四期）股权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司 二〇二六年五月 东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 上海新阳、本公司、上市 | 指 | 上海新阳半导体材料股份有限公司 | | 公司、公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（四期）股权激 | | | | 励计划 | | 本独立财务顾问报告 | | 《东方财富证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股 | | | 指 | 份有限公司新成长（四期）股权激励计划授予相关事项之 | | | | 独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、本独立财 | | | | 务顾问 | 指 | 东方财富证券股份有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条 | | | | 件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对 ...

关于调整公司第六届董事会专门委员会委员的公告 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2026-042 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 专门委员会名称 | 委员名单 | | --- | --- | | 审计委员会 | 邵军（主任委员）、秦正余、袁波 | | 薪酬与考核委员会 | 袁波（主任委员）、邵军、秦正余 | | 战略与可持续发展委员会 | 王福祥（主任委员）、荣毅、袁波 | | 提名委员会 | 荣毅（主任委员）、邵军、王福祥 | 其中，审计委员会成员中独立董事占半数以上，并由独立董事中会计专业人 士担任召集人。 调整后各专门委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会 任期届满时止。 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2026 年 5 月 15 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 5 月 14 日召开第六届董事会第十次会议，审议并通过了《关于调整公司第六届董事会专 门委员会委员的议案》，现将具体情况公告如下： 公司 2025 年度 ...