报告编制与披露时间 - 公司需在会计年度结束4个月内编制年度报告正文及摘要[10] - 需在会计年度上半年结束2个月内编制中期报告正文及摘要[12] - 应在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制季度报告[12] - 第一季度季度报告披露时间不早于上一年度年度报告披露时间[12] 会议决议报送 - 董事会会议结束后2个工作日内报送决议和记录至上海证券交易所备案[15] - 股东会结束当日报送决议公告文稿、决议和法律意见书至上海证券交易所[15] 重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁涉案超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需披露[16] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应及时披露[19] - 交易成交金额占公司市值10%以上应及时披露[19] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上应及时披露[19] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一期经审计营业收入10％以上且超1000万元应及时披露[19] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元应及时披露[19] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元应及时披露[19] 未完成事项披露 - 超过约定交付或过户期限3个月未完成，应披露原因、进展和预计完成时间，此后每隔30日公告进展[22] 人员职责与信息管理 - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为主要责任人[30] - 董事会秘书负责信息披露日常事务管理及对外公布[31] - 总经理、财务负责人、董事会秘书等编制定期报告草案提请董事会审议[25] - 董事、高级管理人员买卖公司股份及其衍生品种后2个交易日内申报并公告[35] - 董事、高级管理人员在定期报告、业绩预告等公告前特定时间内不得买卖公司股票及其衍生品种[35] - 董事、高级管理人员违规6个月内买卖股票，所得收益归公司所有[36] - 持有公司5%以上股份股东违规6个月内买卖股票，董事会参照处理[37] - 董事会定期自查信息披露管理制度实施情况并披露执行情况[41] - 审计委员会监督董事、高级管理人员信息披露行为[34] - 控股股东、实际控制人持有、控制公司5%以上股份相关质押等情形需问询披露[40] - 董事等持股5%以上股东及其一致行动人报送关联人名单及关系说明[42] - 控股股东、实际控制人书面答复材料保存不少于16年[41] - 各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理第一责任人[38] - 董事长、总经理是保密工作第一责任人[44] - 公司与信息知情者签保密协议[45] - 董事等对信息披露真实性等负责[49] - 董事长等对临时报告和财报披露承担主要责任[50] - 信息披露违规责任人会被处分和要求赔偿[50] 投资者关系与信息公平 - 定期报告披露前1个月内尽量避免投资者关系活动[52] - 业绩说明会等活动网上直播并提前公告信息[52] - 进行投资者关系活动前要求来访投资者签署承诺书[54] - 核查特定对象文件，有问题要求改正或澄清[54] - 董事等不得提供未公开重大信息[54] - 再融资活动注意信息披露公平性[54] 财务信息管理 - 财务信息披露前执行内部控制制度[55] - 财务负责人是财务信息披露第一负责人[55] - 内审部监督财务管理和会计核算内部控制制度[55] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过后生效[58]