第一条 为规范广东天元实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定和《广东天元实业集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，在《公司章程》、股东会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉 履职，并严格履行其作出的各项承诺。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》 等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 （一）《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任上市公司董事、高级 管理人员的情形； 第一章 总 则 广东天元实业集团股份有限公司 第三条 公司设董事会办公室（证券办公室），证券办公室在董事会秘书的 领导下开展工作，主要负责处理公司证券事务和董事会日常事务等。 第二章 董事会秘 ...