内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大亏损或损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] 档案报送要求 - 公司应在相关报告和公告后5个交易日内自查并报送内幕信息知情人买卖情况[11] - 各责任单位负责人应在知情人知悉24小时内报送相关档案信息[14] - 各责任单位负责人更新档案信息后24小时内报送[14] - 内幕信息流转时24小时内向董事会与投资者关系部报告并登记[15] - 负责对外传递资料单位24小时内报送内幕信息知情人档案[18] - 经办人员24小时内报送资料传递情况[19] 其他规定 - 内幕信息知情人档案完整送达不晚于信息公开披露时间[16] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[19] 违规处罚 - 公司内部内幕信息知情人违规视情节处罚[23] - 董事或高管违反规则按对应规则处罚[24] - 其他机构及人员违规公司视情况提示风险并终止合作[24] - 内幕信息知情人犯罪移交司法机关追究刑事责任[24] 接收方责任 - 接收方严控使用和知情人范围，相关人员为内幕知情人并保密[33] - 接收方及知悉人员未公告前不得使用未公开信息[33] - 接收方人员泄露信息应立即通知公司[33] - 违规使用致公司损失公司依法追责[34] - 公司将接收方及知悉人员登记备案[34] 制度相关 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[26] - 制度由公司董事会负责解释和修订[26] - 公司提醒内幕信息知情人遵守制度[39] - 中国证监会对违规知情人有监督管理措施[39] - 监管部门处分不影响公司对违规知情人处分[40]