内幕信息知情人登记管理制度 XBZQ PD5.2.2/08 1 西部证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为保护广大投资者的合法权益，进一步规范公司的内幕信息 登记管理行为，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、业务规则及 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事 会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人， 证券事务部负责协助董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实 性、准确性和完整性签署书面确认意见。 审计委员会负责对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、控股子 公司及公司能够对其实施重大影响的参股公 ...