国海证券股份有限公司 关联交易管理制度 （经2025年10月30日公司2025年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）关联交易行为， 维护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、法规、部门规章、规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益，审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司的控股子公司发生的本制度第二章所述关联交易，视同本公 司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第四条 公司应当参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的 名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。公司及其下属控股 子公司在发生交易活动时，相关责任人应当审慎判断是否构成关联交易。如果构 成关联交易，应当在各自权限内履行审批、报告义务。 第五条 公司与关联人之间的关联交易应当签订书面合同或者 ...