国海证券股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）的对外提供财务资 助行为，有效防范对外提供财务资助的风险，确保公司资金和资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《国 海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营 ...