国海证券股份有限公司 对外担保管理制度 （经 2025 年 10 月 30 日公司 2025 年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行为， 严格控制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《证券公司监督管理条例》《证 券公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规 范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险。 第四条 公司不得直接或者间接为股东、实际控制人及其关联方提供担保。 法律、法规、部门规章、规范性文件明确禁止公司及控股子公司对外担保的，公 司及控股子公司不得对外担保。 公司不得以证 ...