国海证券股份有限公司 募集资金管理制度 （经2025年10月30日公司2025年第二次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理，提 高募集资金的使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《国海证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购 ...